服務清單
位置： 陽光監(jiān)管 透明服務/服務清單
位置： 陽光監(jiān)管 透明服務/服務清單
| 序號 | 事項 | 具體內(nèi)容 | 主要規(guī)定 |
|---|---|---|---|
| 一、證券發(fā)行上市服務 | |||
| 1 | 市場培育服務 | 提供在地化綜合服務，擬上市企業(yè)、基礎設施REITs業(yè)務等培訓，搭建報輔通、科融通、培育通、V-NEXT等服務平臺 |
《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》 《關(guān)于進一步盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的意見》 |
| 2 | 股票、債券、基金、基礎設施REITs發(fā)行上市服務 | 股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行服務 |
《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》 《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》 |
| 債券招標發(fā)行、簿記建檔服務 |
《深圳證券交易所公司債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務指引》 《關(guān)于持續(xù)規(guī)范和完善可交換公司債券發(fā)行業(yè)務事項的通知》 |
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| 基金、基礎設施REITs發(fā)售服務 |
《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務指南第1號——相關(guān)業(yè)務辦理》 《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第2號——發(fā)售業(yè)務（試行）》 |
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| 上市儀式服務 | |||
| 3 | 證券代碼、簡稱管理 | 證券代碼、簡稱管理 |
《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第2號——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務辦理》 《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第3號——股票代碼管理》 《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理》 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理》 |
| 二、上市公司服務 | |||
| 4 | 提供信息披露網(wǎng)站 | 提供信息披露網(wǎng)站 |
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 |
| 5 | 上市公司獨董、董秘培訓 | 對上市公司獨董、董秘進行任職培訓 |
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 |
| 三、證券、期權(quán)交易服務 | |||
| 6 | 證券、期權(quán)集中交易服務 | 為證券、期權(quán)集中交易提供場所和設施 | |
| 7 | 上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理 | 上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理 |
《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》 《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理規(guī)則》 《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理實施細則》 《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引》 《關(guān)于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關(guān)事項的通知》 |
| 8 | 證券轉(zhuǎn)讓服務 | 公司債券、資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務 | |
| 資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓服務 | |||
| 基金通平臺份額轉(zhuǎn)讓服務 | |||
| 9 | 互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)及存托人備案 | 互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)及存托人備案 |
《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》 |
| 10 | 互聯(lián)互通中國存托憑證做市商服務 | 互聯(lián)互通中國存托憑證做市商業(yè)務辦理 |
《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》 《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務指引第2號——中國存托憑證做市》 |
| 11 | 程序化交易報告 | 接受會員、期貨經(jīng)營機構(gòu)等程序化交易相關(guān)信息報告 |
《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報告工作有關(guān)事項的通知》 |
| 12 | 債券存續(xù)期業(yè)務辦理 | 債券存續(xù)期轉(zhuǎn)股、換股、回售、贖回、置換等業(yè)務辦理 |
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》 《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》 《關(guān)于債券回售業(yè)務有關(guān)事項的通知》 |
| 特定債券轉(zhuǎn)讓 |
《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于完善為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務有關(guān)事項的通知》 《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于完善為掛牌期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務有關(guān)事項的通知》 |
||
| 13 | 參與債券交易業(yè)務辦理 | 信用保護合約核心交易商業(yè)務辦理 | |
| 參與債券質(zhì)押式三方回購業(yè)務辦理 | |||
| 14 | 證券交易信息服務 | 證券交易即時行情發(fā)布 | |
| 證券指數(shù)編制發(fā)布 | |||
| 15 | 交易及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)等服務 | 交易及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)等服務 | |
| 16 | 協(xié)助執(zhí)法查詢 | 根據(jù)公檢法等執(zhí)法機關(guān)要求辦理協(xié)助執(zhí)法查詢 | |
| 四、會員服務 | |||
| 17 | 會員席位轉(zhuǎn)讓事項辦理 | 會員席位轉(zhuǎn)讓辦理 | |
| 18 | 會員及其他交易參與人交易單元及交易權(quán)限事項辦理 | 交易單元設立、變更、注銷、提供給他人使用 | |
| 交易權(quán)限辦理 |
（1）經(jīng)紀、自營、資管業(yè)務交易權(quán)限：《深圳證券交易所交易規(guī)則》 （2）融資融券交易權(quán)限：《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》 （3）轉(zhuǎn)融通證券出借交易權(quán)限：《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》 （4）股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》 （5）質(zhì)押式報價回購交易權(quán)限：《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》 （6）約定式購回證券交易權(quán)限：《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》 （7）深港通業(yè)務權(quán)限：《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法》 （8）證券公司、期貨公司股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務交易權(quán)限：《深圳證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》 （9）證券公司、期貨公司股票期權(quán)自營業(yè)務交易權(quán)限：《深圳證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》 |
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| 19 | 業(yè)務規(guī)模確認 | 股票質(zhì)押式回購、約定購回式交易業(yè)務規(guī)模確認 | |
| 20 | 違約處置 | 質(zhì)押式報價回購、約定購回式證券交易違約處置 | |
| 五、期權(quán)與基金服務 | |||
| 21 | 期權(quán)持倉限額業(yè)務辦理 | 期權(quán)持倉限額業(yè)務辦理 |
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》 |
| 22 | 期權(quán)做市商服務 | 期權(quán)做市商業(yè)務辦理 | |
| 23 | 基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務 | 對基金產(chǎn)品開發(fā)出具無異議函 | |
| 24 | 基金流動性服務商服務 | 基金流動性服務商確認 | |
| 25 | 基金通平臺做市商及銷售機構(gòu)服務 | 基金通平臺做市商業(yè)務辦理 | |
| 基金通平臺銷售機構(gòu)業(yè)務辦理 | |||
| 六、投資者服務 | |||
| 26 | 網(wǎng)絡投票服務 | 為上市公司股東大會等提供網(wǎng)絡投票服務 |
《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》 |
| 27 | 股東權(quán)利網(wǎng)絡征集服務 | 為上市公司股東權(quán)利公開征集活動提供服務 | |
| 28 | 投資者教育和保護 | 開展投資者教育和保護工作 |
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法》 |